FI delar ut miljonböter

Publicerad 2011-11-10 09:12

Fnansinspektionen (FI) har i dag meddelat varning och straffavgifter till tre finansiella företag samt anmärkningar och böter till ytterligare två företag för allvarliga brister i verksamheterna.

Marginalen Bank har haft allvarliga brister i sin hantering av krediter till närstående personer och företag. 2009 fick banken en anmärkning för problem i sin kredithantering. Att banken fortfarande har liknande brister är anmärkningsvärt enligt FI och banken får därför en varning och en straffavgift på 20 miljoner kronor.

Case Asset Management har haft otillräckliga och bristfälliga kontrollfunktioner och har i fondförvaltningen investerat i en rad otillåtna tillgångar. Bristerna är allvarliga och bolaget får därför en varning och en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.

Maxima Finans & Försäkringsmäklare har inte levt upp till de informations- och dokumentationskrav som finns och har haft brister i arbetet att förebygga penningtvätt. Bolagets anställda förmedlare har dessutom saknat lämplig kunskap. Bolaget får en varning och en straffavgift på 400 000 kronor.

Fondbolaget Lannebo Fonder har haft en bristande intern styrning och kontroll, där centrala kontrollfunktioner inte har varit oberoende till de verksamheter som ska kontrolleras. Bristerna ses som allvarliga och bolaget får en anmärkning och en straffavgift på 10 miljoner kronor.

Kreditmarknadsbolaget Kredit AB Marginalen delar verkställande direktör, styrelse och personal med Marginalen Bank och har liksom banken haft brister i sin hantering av jävskrediter.

Till skillnad från banken kan inte Marginalen Kredit belastas för tidigare brister hos andra företag i den finansiella företagsgruppen och bolaget får därför en anmärkning och straffavgift på 5 miljoner kronor.

Börsen
SEB: Lågräntemiljön kan fortsätta ge stöd till börserna
Foto: istockphoto
Analyser
Här är tisdagens alla köprekar
Aktietips
Swedbank stuvar om bland sektorfavoriternaTar in Essity bland favoriterna
Börsen
Återhämtning på börsen
Foto: istockphoto
Aktie
Africa Oil siktar på trefaldigad produktion
Davos
Dyster profetia från GuggenheimTill slut spricker bubblan
Davos
Davos: Finanseliten flyr börsen”Letar efter privata investeringar”
21/1
Trading Direkt: Rapportsäsongen har startat
Foto: Fredrik Sandberg/TT
Fonder
"Putins manöver bäddar för ännu starkare Rysslandsfonder"Tre förvaltare om Rysslands ekonomi 2020
Foto: Tomas Oneborg/SvD/TT
Aktie
MTG rasar efter avbrutna förhandlingar med Huya
Rapport
Minskande orderingång för Sandvik
Foto: Henrik Montgomery/TT
Rapport
Avanza sänker utdelningen
Konjunktur
SEB spår nollränta två år tillSkriver ned BNP-prognosen
Sektor
Handelsbanken sänker flera fastighetsaktier
Asien
Nedåt i Asien
Foto: Fredrik Sandberg/TT
Aktie
Collector reserverar 800 miljoner extra för kreditförlusterKurskollaps på börsen
Aktie
Elekta får stororder
Aktie
Mystisk kursuppgång kan ha fått en förklaring
Rapporter
Nu drar rapportperioden i gångHär är datumen du måste ha koll på
Placera
Hernhag; Bästa sättet att ta hem en vinst
Råvaror
Kapitalförvaltaren: Stort spann för guldpriset"2021 kan priset passera 2.000 dollar"
Räntor
Danska negativa räntor lockar till sparprodukter
Foto: George Frey/Reuters/TT
Analys
Får ny köprek efter uppdaterade diabetesläkemedel
Analyser
Flera nya köprekar bland analyserna