FI delar ut miljonböter

Publicerad 2011-11-10 09:12

Fnansinspektionen (FI) har i dag meddelat varning och straffavgifter till tre finansiella företag samt anmärkningar och böter till ytterligare två företag för allvarliga brister i verksamheterna.

Marginalen Bank har haft allvarliga brister i sin hantering av krediter till närstående personer och företag. 2009 fick banken en anmärkning för problem i sin kredithantering. Att banken fortfarande har liknande brister är anmärkningsvärt enligt FI och banken får därför en varning och en straffavgift på 20 miljoner kronor.

Case Asset Management har haft otillräckliga och bristfälliga kontrollfunktioner och har i fondförvaltningen investerat i en rad otillåtna tillgångar. Bristerna är allvarliga och bolaget får därför en varning och en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.

Maxima Finans & Försäkringsmäklare har inte levt upp till de informations- och dokumentationskrav som finns och har haft brister i arbetet att förebygga penningtvätt. Bolagets anställda förmedlare har dessutom saknat lämplig kunskap. Bolaget får en varning och en straffavgift på 400 000 kronor.

Fondbolaget Lannebo Fonder har haft en bristande intern styrning och kontroll, där centrala kontrollfunktioner inte har varit oberoende till de verksamheter som ska kontrolleras. Bristerna ses som allvarliga och bolaget får en anmärkning och en straffavgift på 10 miljoner kronor.

Kreditmarknadsbolaget Kredit AB Marginalen delar verkställande direktör, styrelse och personal med Marginalen Bank och har liksom banken haft brister i sin hantering av jävskrediter.

Till skillnad från banken kan inte Marginalen Kredit belastas för tidigare brister hos andra företag i den finansiella företagsgruppen och bolaget får därför en anmärkning och straffavgift på 5 miljoner kronor.

Foto: Hanna Franzén/TT
Analys
Nordea: Juliinflationen stärker nollränteläget
Foto: Vilhelm Stokstad/TT
Analys
DNB: Storytels höga tillväxt fortsätter
Foto: Shutterstock
Inflationen
Hyrbilar drog upp inflationen i juli
Börsen
Börsen vände uppåt
Analyser
Här är onsdagens färska köprekar
Foto: Henrik Montgomery/TT
Covid-19
Moderna i coronavaccinavtal värt över 1,5 miljarder dollar
Foto: Shutterstock
Barometer
Pictet överviktar Europa"Slut på rallyt under hösten"
Aktie
Tesla gör split 5:1Aktien rusade i efterhandeln
Emission
Emissionsvillkoren fastställda i Starbreeze
Rapport
Stillfront slog förväntningarna
Rapport
Covid-19 tynger Lundin Gold
IPO
Uppgifter: Airbnb på väg mot börsnotering
Asien
Mest nedåt i Asien
Foto: AP/TT
Wall Street
Minusstängning i New York
Fonder
Lyft för Sverigefonderna i juliPositivt nettosparande för fjärde månaden i rad
Foto: istock
Råvaror
"Guldpriset tyder på allt bättre börshumör"
Foto: Shutterstock
Konjunktur
Snabb ökning av tyskarnas framtidstro
Foto: Lars Pehrson/SvD/TT
Aktie
Storytells vd: Tillväxten utanför Norden försvann i juliAktien backar på börsen
11/8
Trading Direkt med rapporter och grundkurs i teknisk analys
Foto: Tomas Oneborg/SvD/TT
Aktie
Tingsrätten avvisar Oscar Properties stämning mot Stockholm stad
Foto: Fredrik Sandberg/TT
Mäklarstatistik
Villapriserna har stigit 7 procent"Hög aktivitet på bostadsmarknaden"
Rapport
Zalandos försäljningstillväxt nästan 27 procent
Foto: Vilhelm Stokstad/TT
Rapport
Storytel: Höjd omsättning och ökade streamingintäkter
Foto: Paradox
Rapport
Starkt resultat från spelutvecklaren